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招商证券招商证券不分红要配股募150亿 被套的股民成了提款机?

2020-04-01 17:44:05【金融快讯】人次阅读

摘要第十八届发审委2020年第46次工作会议公告显示,招商证券股份有限公司(简称“招商证券”,600999.SH)配股申请将于4月3日审核。
招商证券于2009年11月17日在上交所主板上市,于2015年4月9日盘中创下上市最高价40.00元,随后股价一路波动向下。
截至昨日收盘,招商证券报17.12元,涨幅1.72%。
值得注意的是,如今股价相比5年前已腰斩的

关于招商证券招商证券不分红要配股募150亿 被套的股民成了提款机?图

中国招商证券股份有限公司(以下简称“招商局证券”,600999)2020年第18届发展和审查委员会第46次工作会议公告。将于4月3日接受检查。

招商局证券于2009年11月17日在上海证券交易所主板上市,2015年4月9日达到最高价40.00元,之后股价出现向下波动。

截至昨日收盘,招商证券报17.12元,上涨1.72%。

值得注意的是,五年前股价减半的招商证券现在正寻求通过配股筹集不超过150亿元的资金。

2019年11月5日,招商证券发布了配股公开发行计划(修订版)。该计划显示,该公司计划在2019年向原股东发行股票。按照每10股3股的比例,募集资金总额不超过150亿元。扣除发行成本后的募集资金净额将用于子公司的增资扩股、资本中介业务、资本投资业务和补充营运资金。

随后,中国证监会审查了招商证券的配股项目,并发布了反馈通知。

关于资产减值,中国证监会指出,报告期内,招商证券持有大量各类金融资产,相关资产的减值损失差异较大。要求招商证券在招股说明书中披露报告期内金融资产减值测试的具体方法,以及减值准备是否充足。

招商局证券回复:报告期内,公司金融资产减值准备主要包括金融资本减值准备、购买转售金融资产减值准备和可供出售金融资产减值准备,其中债权投资和其他债权投资减值准备金额较小;本公司金融资产减值准备金额的变化主要受当前资本市场状况、客户信用状况、相关业务规模等因素的影响,且这些因素是合理的。

此外,招商证券表示,报告期内,公司严格按照会计政策和操作指引的要求,及时对相关金融资产进行了减值测试,并采用了明确的减值准备方法计算减值准备。金融资产减值准备完全合理,符合《企业会计准则》的相关规定。

关于行政处罚,中国证监会要求招商证券在报告期内对合并报表范围内对母公司及其子公司的罚款以外的行政处罚进行补充披露。

此外,在报告期内,招商证券多次受到行政机关、证券监管机构和自律组织的行政处罚或行政自律措施。

中国证监会要求招商证券解释:1 .相关行政处罚、行政监督措施和自律监督措施是否到位,相关措施是否有效;2.内部控制制度的完整性、合理性和有效性是否存在重大缺陷;3.是否构成《上市公司证券发行管理办法》第九条规定的重大违法行为。

招商证券在回复中披露了该公司2016年至2019年的行政处罚和纪律处分,包括中央银行的4次处罚、税务机关的11次处罚和香港证监会的2次处罚。

央行处罚如下:2018年4月4日,中国人民银行福州市中心支行向该公司出具《中国人民银行福州中心支行行政处罚决定书》(福清蒋斌路营业部[2018]14号),认为该营业部在2016年1月1日至2016年12月31日期间有以下违法行为:1 .办理资金账户开户、开立基金账户、办理证券账户未按规定识别客户身份。2.办理托管转移,未按要求识别客户;3.Mod

2019年11月,中国人民银行兰州中心支行向公司庆阳路证券营业部出具《中国人民银行阜阳市中心支行行政处罚决定书》(兰银发字[2019]第1号),认为营业部未按要求履行客户身份识别义务,违反法律法规,对营业部处以25万元罚款。

香港子公司被香港证监会处罚如下:2019年5月27日,香港证监会在其官方网站上发布新闻稿。本公司附属公司承认,香港未能履行其应尽职责,原因是其未能成为中国金属香港联合交易所上市申请的共同发起人(2008年11月至2009年6月)。香港证券监督管理委员会谴责香港被接纳,并处以2700万港元的纪律处分。

2019年5月30日,香港证监会在其官方网站上发布了一份新闻稿。该公司的一家子公司承认,香港因在2011年10月1日至2014年9月30日期间不当处理监管违规行为以及缺乏与客户支付相关的内部控制,受到了香港证券监督管理委员会(Hong Kong Securities Regulatory Commission)的谴责和500万港元的罚款。

此外,截至2019年12月31日,招商证券在过去五年内已经14次受到国内证券监管部门和交易所的监管措施和相关整改。

2014年4月,中国证券监督管理委员会深圳监管局向招商证券股份有限公司发出《中国人民银行苏州市中心行政处罚决定书》 ([2014)第7号,在2013年10月对公司融资融券业务的检查中,公司采取了监督管理措施,对公司存在的允许多个客户在达到证券交易所规定的最长期限后延长融资融券期限等问题,向公司发出警示函。

2014年4月,中国证监会辽宁监管局向招商证券股份有限公司沈阳龚辉街证券营业部发行《中国人民银行兰州中心支行行政处罚决定书》([2014)3号,为从事证券交易未满半年的客户提供融资融券服务。开户数据、合同、凭证等开户场外数据管理不当,公司应向销售部发出警告信。

2015年1月,中国证监会向招商证券股份有限公司发出《深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》 ([2015)第5号通知,要求该公司对与该公司从事证券交易的客户及其他对该公司有控制权的证券公司未满半年的融资融券等问题,采取措施责令该公司限期整改。

2015年6月,中国证券监督管理委员会深圳监管局向招商证券股份有限公司发出《关于对招商证券股份有限公司沈阳惠工街证券营业部采取出具警示函措施的决定》([2015)24号文,并采取措施对5月29日上午发生的重大安全事件进行了警示、责令整改、处罚责任人。

2016年4月,中国证监会广西监管局向招商证券股份有限公司南宁民族大道证券营业部发出《关于对招商证券股份有限公司采取责令限期改正措施的决定》 ([2016)第7号,针对该公司南宁民族大道证券营业部未实施有效的客户身份识别程序,发现客户未按相关业务规则办理其信用证券账户或提供他人使用后未及时向相关机构报告的情况,采取措施责令营业部限期改正。

2017年3月,国家中小企业股份转让系统有限公司向招商证券股份有限公司发出《深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函、责令整改并处分有关责任人员措施的决定》号([股份转让系统2017年第94号)通知,要求该公司采取自我监管措施进行会议和谈话, 指出公司于2016年12月28日收到国有股转让公司经理的通知及同意公司退出汉博高科技材料(合肥)有限公司股票号市场的批文后,未按规定于当日在国有股转让公司网站上公告,构成信息披露违规。

2017年3月,全国中小企业股份转让系统有限公司向招商证券股份有限公司发行《广西证监局关于对招商证券股份有限公司南宁民族大道证券营业部采取责令改正措施的决定》([股份转让系统2017)112号,该公司未能

2017年8月,中国证监会青岛监管局向招商证券股份有限公司青岛分行发放《关于对招商证券股份有限公司采取自律监管措施的决定》(郑晴建发[2017)162号。2015年4月至7月,经本公司自查并经青岛证监局核实,确认本公司青岛地区业务部部分员工在2015年5月至6月销售了本公司未独立发行或销售的金融产品,违反了《关于对招商证券股份有限公司采取自律监管措施的决定》第6条。

2017年8月,中国证券业协会向招商证券股份有限公司发行《深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月措施的决定》号([2017年第35号),中国证监会公司债券监管部在2016年各证监局组织的专项现场检查中,发现辖区内公司债券发行人存在资金筹集和信息披露问题。作为信托经理,公司。不及时监督募集资金的收、存、转、还本息,不及时出具临时委托管理报告应对项目新增贷款比例过高,不全面履行委托管理人职责,违反中国证券业协会《证券公司监督管理条例》相关规定。中国证券业协会根据有关规定对该公司采取了警示自律管理措施。

2018年4月,中国银行间市场交易商协会向招商证券股份有限公司发出《决定书》([2018]9号),决定对该公司进行如下处罚:1 .对公司作为泰安泰山投资有限公司相关债务融资工具的主承销商,未能及时跟进和监控发行人资产自由转让问题,监督公司信息披露相关工作,给予诫勉谈话处分。2.责令公司对此次事件中暴露的问题进行全面深入的整改,并在收到处罚决定之日起20个工作日内向协会提交书面整改报告。

2019年9月,中国证监会北京监管局向招商证券股份有限公司北京朝外大街证券营业部出具《关于对招商证券股份有限公司青岛分公司采取出具警示函措施的决定》 ([2019)第96号,认为营业部在为某客户开立保证金账户时,由于人员失误,将该保证金账户与另一客户的股东账户错误关联。在以佣金为基础销售产品的过程中,销售部门向客户发出了缺失标记的风险警告。

2019年12月,中国证券业协会向招商证券股份有限公司发出《证券公司代销金融产品管理规定》号([2019年第14号),截至2017年12月1日,公司风险管理部满足不到2%的员工具有三年以上相关工作经验的要求,违反《关于对招商证券股份有限公司采取自律惩戒措施的决定》第17条的规定,决定对公司采取谈话提醒自律管理措施。

2019年12月,中国证监会向招商证券股份有限公司下发《公司债券受托管理人执业行为准则》([2019)55号,一是投资银行部没有配备专职合规人员。一些投资银行的远程团队没有配备全职合规人员;一些分支机构没有配备合规人员;一些分支机构合规人员没有至少3年的相关经验。

其次,一些合规人员的工资低于公司同级的平均水平。

第三,没有规定合规总监有权参与监事会。

第四,一些重大决策、新产品和新业务没有经过合规总监的审核。

针对中国证监会提出的内部控制制度的完整性、合理性和有效性是否存在重大缺陷的问题,招商证券表示,公司财务报告内部控制不存在重大缺陷,并按照企业内部控制标准体系和相关规定的要求,在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

然而,令广大股东悲痛的是,2019年表现出色的招商证券的股价并没有大幅上涨。该公司在2019年没有进行利润分配,也没有将其资本储备转换为股本。

今年3月28日,招商证券披露我

考虑到股东利益和公司发展等综合因素,公司2019年不进行利润分配,也不进行资本公积转股本。

中国经济网记者询问招商证券往年分红情况,发现2016年年中招商证券每10股派发现金分红1.54元(含税),现金分红总额为8.94亿元,占合并报表中上市公司普通股股东应占净利润的39.90%。2016年,每10股派发现金股利1.89元(含税),现金股利总额为12.66亿元,占合并报表中上市公司普通股股东应占净利润的23.43%。2017年,每10股将支付现金股利3.46元(含税),现金股利总额为23.18亿元,占合并报表中上市公司普通股股东应占净利润的40.06%。2018年,每10股派发现金股利2.64元(含税),现金股利总额为17.69亿元,占合并报表中上市公司普通股股东应占净利润的39.97%。

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