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揭秘上交所信访工作:在“三多一难”中探索如何服务投资者

2020-06-09 20:50:21【金融快讯】人次阅读

摘要沪市股票2020年,是信访条例颁布十五周年。作为资本市场运行的中心环节,证券交易所连结着各方市场参与者,从机构到散户,从债券到股票,交易所的信访工作应该如何展开?近日,澎湃新闻据了解,上交所各部门已经形成了系统的信访工作体系,从事前防范,到风险监测,从现场接待,到开通在线渠道,在坚守规则底线的同时,想投资者所想,急投资者所急,通过信访窗口架起连结投资者的桥梁

关于揭秘上交所信访工作:在“三多一难”中探索如何服务投资者图

2020年是《信访条例》颁布15周年。作为资本市场运作的中心环节,证券交易所连接着所有市场参与者,从机构到散户投资者,从债券到股票。交易所的信访工作应如何开展?

近日,据《澎湃新闻》报道,上海证券交易所各部门形成了系统的投诉举报系统。他们从事预预防、风险监控、现场接待和开放在线渠道。在坚守规则底线的同时,他们思考投资者的想法和他们担心的事情,并通过投诉报告窗口搭建起一座连接投资者的桥梁。

2020年1月17日,中国证券监督管理委员会召开年度系统工作会议,提出要加大监管力度,加大监管力度。对于信访工作来说,温度反映在接听热线时病人一次又一次的倾听,以及面对不合理的要求时一次又一次的解释。

可以说,在努力建设一个规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场的过程中,上海证券交易所的每一位信访工作人员都上上下下地寻求帮助,贡献了自己的一份力量,在一滴水汇成海洋中建立了一个稳定的资本市场。

2019年7月21日,上海证券交易所。人民视觉信息图信访工作“三多一难”,投资者频频来电

“我在信访工作中经历了很多事情,现在我们信访工作的现状可以概括为‘三多一难’。”上海证券交易所的信访工作的负责人显示了他面对汹涌的新闻的困难的能力。据报道,上海证券交易所在信访工作中坚持预防和解决相结合的原则。首先,要以思想为指导,建立规章制度,修订交易所内部信访报告管理办法等规章制度。其次,在面临潜在风险事件时提前介入,做好风险监控工作。在接待群众来信来访时,尽力安抚和劝说,并在规定允许的范围内及时解决问题;同时,上海证券交易所不会忘记扩大宣传,做好投资者教育。

从事信访工作并不容易。

在采访中,投资者服务热线小组组长透露,在过去一年中,该部门共接听了5万多个热线电话,其中2.7万个是人工接听的,平均每天接听100多个电话。其中,一名投资者与发行人就债券支付发生纠纷,并在2018年11月至2020年5月期间打了数百次电话。

“这个数字确实有些夸张,但我们用心倾听,并提供符合热线服务最初核心的专业服务。我们以同样的专业态度对待所有投资者。热线代理耐心地接听他的每一个电话,做好详细记录,并及时反馈给业务部。”这个故事背后可能不乏无奈,但不要忘记,你的主动性思维的工作态度仍然会释放出温暖。据消息人士称,债券发行人一直在以市场为导向推动支付纠纷的解决,并与投资者达成了一项解决方案。

对于此类来信来访,上交所一方面要耐心接待,记录投资者的合理要求,解释相关业务问题;另一方面,积极履行自律监管职责,必要时采取相关监管措施,保护投资者的合法权益。

一大箱信访材料引出监管线索

作为一个监管部门,在监管中有很多事情要做,而信访有时只是提供相关的线索。不久前的4月,许多通过平仓安排订购的股票账户被盗的消息一度引发市场震荡。当时,一些投资者表示,他们的股票账户被链接到第三方平台进行平仓,但账户被盗,股票头寸被恶意清空,然后被买入“庄股票”,造成经济损失。

尽管此事与上交所的经营没有直接关系,但一些投资者已经向上交所提出了投诉。据上海证券交易所投诉举报工作相关负责人介绍,举报类在日常投诉举报受理中占很大比例,查处违法违规行为的线索也很多。

2018年,上海证券交易所交易监管部收到投诉材料,举报人报告称,一家投资管理公司涉嫌与多个个人和信托账户合谋操纵上海股市。

当时,举报人以纸质材料的形式发送举报材料,包括举报情况、身份证明、票据流向、疑点说明等。材料多到填满了一个大纸箱,这给人留下了深刻的印象。

当时间线回到2017年,上海股市的股价被多次炒作,波动很大。一家投资管理公司持续购买二级市场的股票,持有5%以上的股份。在同一时期,温州、上海等地的一些信托账户和个人账户集中购买了这些股票。初步统计显示,总持股比例接近控股股东。

为了稳定控制权,控股股东采取了策划公司资产重组、暂停交易、提议上市公司董事会换届选举等方法。由于该公告与上市公司控制和场外资金配置有关,还涉及到被中国证监会禁止入市的谷牧,以及一家涉嫌因P2P风暴而逃之夭夭的金融公司和一家科技公司,引起了市场广泛关注和众多媒体报道。

最终,随着股价持续下跌,并触及杠杆融资融券的收盘价,一家投资管理公司被动减持了部分股份,事情就此结束。

据报道,针对这一复杂的报告,交易监管部在接到报告和核查任务后,及时做出判断和分析,并及时启动核查。第一个任务是要弄清楚筹款晚会和众多筹款账户之间是否有任何关联。经过仔细的分析,初步确定了双方的关系,并形成了一个相互关联的网络图。经过深入分析,相关可疑账户已形成线索,并上报中国证监会。

从疫情到开户,一切都显示监控温度。

"信访的主要职责是为投资者服务."谈到信访工作的困难,上海证券交易所的负责人坦率地表示遗憾,资本市场与各方利益密切相关。许多投资者在请愿工作中表达了不合理的要求,甚至在许多情况下与上海证券交易所本身没有直接联系。然而,出于维护投资者权益和回应投资者关切的初衷,信访联络员始终坚持在反映监测温度的同时做好信访工作。

新皇冠疫情来势汹汹,上市公司的生产经营受到不同程度的影响,投资者也非常关注。随着疫情的蔓延,在坚持监测态度的同时,向外界传递监测温度尤为重要,尤其是对上市公司和投资者而言。

该部门工作人员表示,一方面,上海证券交易所密切关注疫情对上市公司的影响,全面处理停产问题,提醒上市公司及时履行信息披露义务,回应投资者关注,积极支持公司积极发布社会责任和疫情防控公告,向社会传递积极能量。

另一方面,上交所热线接到部分投资者的电话咨询后,相关业务部门首先联系上市公司,反馈投资者关注的焦点。上市公司普遍表示,他们一直保持电话畅通,并将积极回应投资者的担忧。由于疫情期间工作时间的调整和其他原因,一些公司错过了一些投资者的电话。他们还表示,将及时回答投资者的问题,做好投资者关系管理。

在支付耐心的同时,能够通过他们在请愿工作中的专业知识来帮助投资者也是一件有益的事情。

另一位信访工作人员介绍了这样一个温馨的案例:“有一个信访案例给我留下了深刻的印象。投资者李反映,她于1993年在一家信托投资公司开立了一个证券账户,并购买了股票。现在她需要清理账户里的股票,因为她想买一套舒适的房子。然而,邓忠公司只提供咨询。她得知信托公司在1997年取消了与证券相关的业务,便来找我们。”

“后来,我了解到上海证券交易所从1997年4月1日开始实行指定交易系统,这意味着在此之前开设的证券账户没有指定给任何证券公司。为了核实,我帮助李女士通过上海证券交易所官方网站服务栏目下的指定交易查询功能进行了查询。结果显示她没有打开指定的交易。这样,她可以去任何一家证券公司开立一个新的股票账户并进行交易。第二天我打电话给李女士解释原因。在电话中,李女士对我的工作非常满意,并说她会写一封感谢信。”

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