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深交所发布创业板注册制改革业务规则及配套安排

2020-06-13 13:09:28【金融快讯】人次阅读

摘要创业板深交所发布创业板注册制改革业务规则及配套安排⊙6月12日,深交所正式发布创业板改革并试点注册制相关业务规则及配套安排,共计8项主要业务规则及18项配套细则、指引和通知,明确创业板股票发行、上市、交易、信息披露、退市、并购重组、再融资、股权激励等各个环节的主要制度安排。此外,深交所还以新闻发言人答正式稿从三方面进行了多处完善2020年4月27日至5月11

关于深交所发布创业板注册制改革业务规则及配套安排图

深圳证券交易所发布创业板登记改革业务规则及配套安排

⊙6月12日,深交所正式发布了创业板改革和试点登记制度的相关业务规则和配套安排,共计8项主要业务规则和18项配套规则、指引和通知,明确了创业板股票发行、上市、交易、信息披露、退市、并购、再融资、股权激励等各方面的主要制度安排。

此外,在新闻发言人的正式答复中,深交所也在三个方面作出了许多改进。

2020年4月27日至5月11日,深交所就《创业板股票发行上市审批规则》等8项主要规则公开征求市场意见,共收到近300条反馈意见。深交所对市场参与者提出的意见和建议进行了逐一梳理和评估,并进行了认真分析和研究,将合理可行的意见和建议充分吸收到相关制度和规则中。

深交所相关负责人表示,与之前的草案相比,正式发布实施的业务规则在三个方面进行了调整和完善。

首先是进一步明确创业板的定位。将制定《创业板企业发行上市申请和推荐暂行规定》。在充分体现包容性的前提下,将设立行业负面清单,进一步落实创业板改革的要求。

二是完善小额快速再融资机制。《创业板上市公司证券发行上市审批规则》规定了小额信贷的适用条件,鼓励和支持高质量、规范运作的上市公司灵活便捷地利用资本市场直接融资。

三是修订和完善审计时限的要求。落实《证券法》相关规定,明确“三个月”时限,保持规则体系的协调性和凝聚力。

第四,调整市委会议的相关日程。市委会议通知时间由会议前7个工作日改为会议前5个自然日,进一步提高审核效率。

第五,招股说明书中引用的财务报表的有效期应明确界定。明确发行人招股说明书中引用的财务报表在最近一次发行截止日期后的6个月内有效。在特殊情况下,发行人可在审查阶段申请适当延期,延期时间不超过3个月。此外,考虑到今年疫情防控的特殊情况,在接受阶段,发行人招股说明书中所报财务报表的有效期可在2020年7月31日前延长一个月。

六是发布关于审计衔接安排的通知。进一步提高被审查企业审计工作衔接安排的透明度和规范性,明确被审查企业审计顺序、保荐工作底稿提交期限等事项。

在持续监管规则方面,一是改善红筹企业的上市和退市条件。调整红筹企业总股本和股权结构的上市条件,规定总股本按股份总数和存托凭证数量计算,并在上市条件中规定“营业收入快速增长”的标准;调整红筹企业退市的相关标准。

二是进一步优化退市指数。连续20个交易日将市值退市指数调整至日收盘价低于3亿元;为了提高财务退市标准,如果该公司下一年度的财务报告在触及财务指标后有保留地发布,该公司也将被终止上市。

三是明确上市公司发行股票和可转换债券的上市条件。很明显,“申请股票和可转换公司债券的上市公司在本所上市时仍应符合相应的发行条件”,这与目前再融资的实际实施是一致的。

就交易规则而言,一个是增加单个声明的最大数量。根据创业板股票价格的结构特点和投资者的交易需求,限价单最高数量调整为30万股,市场价格调整为15万股。

二是放松相关基金的涨跌至20%。为进一步提高基金产品的定价效率,将指数型ETF、LOF或分类基金的b股只跟踪指数类股票为创业板股票或其他价格限制在20%的股票,并将LOF 80%以上非现金资产投资创业板股票或其他价格限制在20%的股票的价格限制调整为20%。具体名单由深圳证券交易所公布。

新申报企业的申请将于6月30日开始接受

从6月15日起,深圳证券交易所上市审查中心将开始受理创业板企业的首次公开发行、再融资、并购审查申请。

风能数据显示,截至6月12日,创业板共有192家企业接受审查,其中9家通过了审查会议,但未获得批准文件,183家未通过审查。其中,67个处于预披露更新状态,等待初步审查会议,92个已经给出反馈,其余24个处于“已接受”状态。

从6月30日起,深圳证券交易所开始接受新申报企业的申请。深圳证券交易所将在受理申请后20个工作日内进行第一轮查询,无论是被审查企业还是新申报企业。如果需要进行第二轮调查,将在收到答复后10个工作日内提出。

《创业板股票发行上市审批规则》明确规定,股票发行上市审批时间最长为3个月,发行人和中介机构查询的最长回复时间不超过3个月。

深圳证券交易所将分享中国证监会的审查结果。对于通过中国证监会初审会议的企业,深交所将安排创业板上市委员会进行审核,已收到反馈的会议将尽快召开初审会议。因此,一些市场人士预计,首批创业板上市公司在注册制度下可能不会让市场等待太久。

值得注意的是,这次发布的各种业务规则和支持安排的正式实施时间是不同的。除根据《创业板首次公开发行股票登记管理办法(试行)》发行上市的第一只股票上市首日生效的《深圳证券交易所创业板市场交易特别规定》和《创业板市场异常股票交易实时监控细则(试行)》外,其余规则及配套安排自发布之日起生效。然而,一些国家也制定了例外条款。例如,《深圳证券交易所创业板股票发行和上市审核规则》将从颁布之日起生效,但无利可图的企业上市将在一年内不执行。

此外,深交所还发布公告称,如果创业板股票从6月12日起受到风险预警,深交所将从该股票受到风险预警之日起调整基础证券的融资融券范围。深圳证券交易所投资者参与创业板股票售后市场定价的相关规定暂不执行。具体实施时间和业务安排由深交所另行通知。

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