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华福证券承销盛运环保债券时违规 被监管谈话

2020-06-28 19:28:39【金融快讯】人次阅读

摘要期货市场讯 6月24日,安徽证监局披露对华福证券有限责任公司采取监管谈话措施的决定华福证券为安徽盛运环保(维权)(集团)股份有限公司公司债券17盛运01承销机构,根据《公司债券发行与交易管理办法》等规定,安徽证监局近期对公司开展了相关债券承销业务专项检查。经查:公司在尽职调查过程中,对发行人对外担保相关内部控制运行情况核查有效性不足,对发行人对外担保信息披露

关于华福证券承销盛运环保债券时违规 被监管谈话图

讯 6月24日,安徽证监局披露对华福证券有限责任公司采取监管谈话措施的决定

华福证券为安徽盛运环保(维权)(集团)股份有限公司公司债券17盛运01承销机构,根据《公司债券发行与交易管理办法》等规定,安徽证监局近期对公司开展了相关债券承销业务专项检查。经查:

公司在尽职调查过程中,对发行人对外担保相关内部控制运行情况核查有效性不足,对发行人对外担保信息披露准确性督促不到位,不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》相关规定。上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的有关规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条,安徽证监局决定对公司采取监管谈话的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。(文/ 郝显)

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