尊敬的投资者：

上海证券交易所于2020年12月4日发布《关于科创板上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券转股环节投资者适当性管理相关事项的通知》（上证发〔2020〕91号），明确了科创板上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称科创板非定向发行可转债）转股环节的投资者适当性管理要求，为维护市场秩序，保护投资者合法权益，现就相关事项通知如下：

一、科创板非定向发行可转债转股环节的投资者适当性管理要求，按照科创板股票的投资者适当性管理要求执行。符合科创板股票投资者适当性管理要求的投资者，方可参与科创板非定向发行可转债的转股。

二、我司相应修订了《粤开证券股份有限公司上海证券交易所可转换公司债券投资风险揭示书》，新增相关内容至第十一条“参与上交所科创板可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。投资者不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，不能将所持可转债转换为股票。您需关注并知晓不能转股可能造成的影响。”

三、通知发布前，如您在我司已经签署过旧版《粤开证券股份有限公司上海证券交易所可转换公司债券投资风险揭示书》，可无需重新签署，但您应仔细阅读并理解新增提示的科创板非定向发行可转债转股的投资者适当性要求及相关风险。如有疑问，欢迎致电咨询粤开证券全国统一服务热线95564。